（原标题：两宗保荐业务违纪被罚，这家券商合规惩办存在什么问题？）

东吴证券近日公告收到中国证监会《行政处罚事前奉告书》。因在国好意思通信和紫鑫药业非公树立行股票中未费力守法，中国证监会拟决定对东吴证券责令改正，赐与警戒，同期罚没所有这个词1336.44万元

标点财经、投资时候网究诘员  田文会

东吴证券股份有限公司（下称东吴证券，601555.SH）投行业务近期可能感受到压力，不仅本年前三季度投资银行业务手续费净收入随行业一起出现较大幅度下跌，该公司还因投行业务违纪将收到大额罚没单。

据东吴证券公告，该公司近日收到中国证监会《行政处罚事前奉告书》，因东吴证券在国好意思通信股份有限公司（下称国好意思通信）2020年非公树立行股票提供保荐（主承销）管事过程中，以及在吉林紫鑫药业股份有限公司（下称紫鑫药业）2014年非公树立行股票提供保荐管事和握续督导中未费力守法，中国证监会拟决定对东吴证券责令改正、赐与警戒，并针对这两个技俩罚没所有这个词1336.44万元。

事迹方面，本年前三季度，东吴证券营业收入同比增4.98%，归母净利润同比增4.93%。不外，营收中，手续费及佣金净收入同比降19.15%，其中，投资银行业务手续费净收入、经纪业务手续费净收入均同比下跌。

标点财经、投资时候网究诘员就上述行政处罚、手续费及佣金净收入下跌等问题向东吴证券发送了调换提纲，按捺发稿未收到回答。   

此外，天眼查法律诉讼信息泄漏，11月20日，东吴证券、湖北惠远再生资源有限公司、湖北维新纺织股份有限公司等新增一则规复施行信息，施行场地8.3亿余元，施行法院为咸宁市咸安区东谈主民法院。

因保荐违纪将被罚没逾千万

2024年11月9日，东吴证券公告，因保荐业务违纪，该公司将被罚没所有这个词1336.44万元。

此前，东吴证券于2024年4月16日收到《立案奉告书》。把柄《立案奉告书》，因涉嫌国好意思通信、紫鑫药业非公树立行股票保荐业务未费力守法，2024年4月8日，中国证监会决定对东吴证券立案。

2024年11月8日，东吴证券收到中国证监会《行政处罚事前奉告书》，中国证监会对上述案件已考核罢了，拟照章作出行政处罚。

具体来看，东吴证券为国好意思通信2020年非公树立行股票提供保荐（主承销）管事，在执业过程中未费力守法，出具的《刊行保荐书》《非公树立行股票刊行过程与认购对象合规性的讲明注解》等文献存在失实纪录，包括未对生意业务内控过程审慎核查、探听流于表情。

东吴证券为紫鑫药业2014年非公树立行股票提供保荐管事，握续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未费力守法，出具的《刊行保荐书》《握续督导保荐责任追思讲明注解书》等文献存在失实纪录，包括未对在地林下参要紧采购左券进行审慎核查、未对刊行对象履行认购义务时候审慎核查、握续督导时代未对在地林下参采购事项审慎核查。

把柄当事东谈主罪人事实、性质、情节与社会危害进程，依据干系法律规定，中国证监会拟决定对东吴证券责令改正，赐与警戒。针对国好意思通信技俩，充公保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚金，充公承销业务罪人所得471.7万元，并处以50万元罚金；针对紫鑫药业技俩，充公保荐业务收入206.8万元，并处以 413.6万元罚金。   

同期，中国证监会拟决定对国好意思通信署名保荐代表东谈目的琦和王新，以及紫鑫药业署名保荐代表东谈主（含握续督导期）蒋序全、李佳佳分裂赐与警戒和处以罚金。

本年前三季度，东吴证券投资银行业务手续费净收入出现较大幅度下跌。三季报泄漏，本年前三季度，该公司投资银行业务手续费净收入为5.14亿元，同比降43.45%。

手续费及佣金净收入下跌

本年前三季度，东吴证券事迹杀青正增长，但其中手续费及佣金净收入出现下跌。

三季报泄漏，本年前三季度，东吴证券营业收入为84.37亿元，同比增4.98%；归母净利润为18.32亿元，同比增4.93%。

具体看东吴证券本年前三季度营业收入。其中，手续费及佣金净收入为19.5亿元，同比降19.15%。手续费及佣金净收入中，经纪业务手续费净收入为11.48亿元，同比降9.89%；投资银行业务手续费净收入同比降43.45%。

本年上半年，东吴证券经纪业务手续费净收入为7.51亿元，也同比降9.52%。其中，代理买卖证券业务和往来单位席位租借净收入同比降10.64%，代销金融居品业务收入同比降22.71%。

成本饱和方面，本年三季度末，东吴证券成本杠杆率为19.70%，较上年末降1.34个百分点。   

东吴证券2024年三季报部分财务数据

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