（原标题：职工聚拢三年违法向客户常识测评 “递谜底”，太平洋证券一分公司因相宜性科罚问题被罚）

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蓝鲸新闻12月9日讯（记者 胡劼）为了让客户凯旋开户，以致多绽放交游权限，一些券商从业者不吝冒着“罢休功绩糊口”的风险，在客户完成关系业务常识和风险测评时“递谜底”。即便监管反复强调关系合规风险，这么的步履仍时有“冒头”。

近日，海南证监局走漏的一则警示函傲气，太平洋证券股份有限公司（下称“太平洋证券”）海口分公司因职工通过个东谈主微信向客户提供测评谜底 “吃”罚单。

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经查，太平洋证券海口分公司存在以下违法事项：2021年10月至2024年7月时辰，该分公司存在职工通过个东谈主微信向客户提供绽放科创板、北交所及格投资者登记的常识测试谜底的违法事项，违背了《证券期货投资者相宜性科罚主义》（证监会令第177号）第三条和《证券期货投资者相宜性科罚主义》（证监会令第202号）第三条的限定。阐述关系限定，海南证监局决定对其接纳出具警示函的行政监督科罚步履，并记入成本市集诚信档案数据库。

需热心的是，部分证券从业者即便通晓向投资者流露测评谜底系违背投资者相宜性原则的“越界”步履，却仍反复在“红线”边际试探。

蓝鲸新闻记者了解到，投资者在券商开户时需要进行常识测评、风险测评，以确保和投资者本东谈主和券商瞻念察其风险承受才气和投资常识水平。由于测评题目数目较多耗时较长，一些券商从业东谈主员可能会出于投资者答题耐性不及，职工我方也念念快点完成开户方针等原因，通过知道试题谜底、协助答题等时势加速测评完成的速率，以致是指示客户绽放更多交游权限。不外，这种在相宜性科罚责任中频存荣幸神志的作念法，例必会为券商的合规展业带来隐患。

“在行政包袱方面，券商职工‘递谜底’等舞弊步履彰着违背《证券期货投资者相宜性科罚主义》限定，券商可能会濒临教会、罚金、职工被暂停大致撤销从业资历等处罚步履。在民事包袱方面，券商与客户之间存在公约关系，其中包括合规开展业务的义务。当从业东谈主员协助客户舞弊完成测评时，违背了公约商定中的诚信、合规等条目。”上海申伦讼师事务所夏海龙讼师对记者暗示，要是客户因不相宜的风险测评成果绽放了超出自己承受才气的交游权限而际遇耗损，券商可能会因莫得尽到相宜性义务而承担民事补偿包袱。（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）