财联社11月19日讯（裁剪 潇湘）据媒体报谈，好意思国证券交游委员会(SEC)本月对里奇蒙德联储的又名前独揽拿起了诉讼，指控他欺骗内幕音讯“监守自盗”，违章交游了两只银行股。

SEC在告状书中指控罗伯特·汤普森(Robert Thompson)违章商业了对于纽约社区银行和好意思国第一成本金融公司(Capital One Financial Corp)的证券，这两家公司王人在他的监管鸿沟之内。该机构还指控汤普森提交了诞妄的利益蹧蹋败露声明。

汤普森在好意思联储里面的大型和异邦银行组织(LFBO)小组担任副中心蚁合东谈主，该小组认真监管财富总和达1000亿好意思元或以上的好意思国公司以及财富总和达1000亿好意思元或以上的异邦银行组织。被离别为LFBO的银行全年王人要领受更多的针对性测试，以及评估成本、流动性和蚁合安全等风险的横向(跨银行)测试。干系监管和审核过程由地区储备银行(如本例中为里奇蒙德联储)和好意思联储理事会共同认真。

SEC称，汤普森在职职时辰依期接纳、审查和磋磨辩论里奇蒙德联储投资组合内整个18家银行的信息，包括被称为要紧非公开信息的文献。其中包括银行未公布的功绩；辩论成本、流动性和风险水平的数据；银行查验记载、压力测试和其他监办事件。

汤普森何如用内幕信息得益？

笔据SEC的指控，汤普森在预览了好意思国第一成本金融公司的财报后，于2021年10月购买了该银行的股票，该财报显露其每股收益大大高于预期。自后，他卖出了这些股票，得益近8万好意思元。

干系诉讼还提到，本年1月，汤普森便被奉告纽约社区银行在收购歇业的签名银行(Signature Bank)时将文书无数亏空。随后，他购买了1600份价外看跌期权合约(本色上是对纽约社区银行股票的看空押注)，这些合约自后被卖出，得益50多万好意思元。

除了违章交游外，SEC还指控汤普森在向好意思联储败露信息时弄虚演叨。

据称，他宣称我方莫得捏有银行证券，但本色上他在我方和内助名下的自营账户中捏有50多万好意思元的银行股。

好意思国当地媒体于11月8日就初次报谈了对汤普森的指控。限度周一下昼，汤普森仍拒却就针对他的指控发表磋商。

官方回答

现在，里奇蒙德联储和位于华盛顿的联邦储备委员会王人已就SEC对汤普森的指控发表了声明。里奇蒙德联储发言东谈主称，“咱们在拜访时辰全力合营当局。这名前雇员被指控的行胜利接违犯了咱们既定的、经过充分疏导的谈德和利益蹧蹋战术。”

联邦储备委员会在一份声明中也诽谤了汤普森被指控的当作，并坚捏其防患内幕交游的战术。

声明称，“好意思联储阻碍许蹧跶秘要信息。咱们制定了强有劲的保险依次，以确保那些概况战争到监管信息的东谈主了解他们的包袱和义务，包括统统阻碍交游银行股票。咱们条款职工依期领受培训，并阐述每个东谈主王人了解并答允礼服最高尺度的办事当作。”

毫无疑问，联邦储备系统对内幕交游的指控并不生疏。2021年9月，两位前地区联储主席——时任达拉斯联储主席的卡普兰和时任波士顿联储主席的罗森格伦，就曾在公众对他们前一年发起的交游的利弊抗议下双双去职。

在去职的同期，这一事件也促使好意思联储改动了辩论信息败露的战术。而后，亚特兰大联储主席博斯蒂克败露了以他的款式进行的多笔违犯上述端正的交游。尽管好意思联储监察长办公室觉得，这些交游并非欺骗秘要信息进行，仅仅“款式上”存在欠稳当作。

屡次出现的问题，已使好意思联储在往时几年屡次成为商议员伊丽莎白-沃伦的抨击遐想，她曾屡次月旦好意思联储理事会偏激监察长。